Estados Unidos impone sanción de 80 millones de dólares a Grupo Aval y Corficolombiana por caso Odebrecht

En un comunicado emitido este jueves, la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) informó que ha presentado acusaciones en contra del Grupo Aval y su subsidiaria, Corporación Financiera Colombiana SA (Corficolombiana), por presuntas violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA).

El Grupo Aval, cuyas acciones se cotizan en la Bolsa de Valores de Nueva York, ha llegado a un acuerdo para resolver los cargos presentados por la SEC, accediendo a efectuar un pago de 40 millones de dólares.

De manera similar, el departamento de Justicia ha impuesto otra multa de 40,6 millones de dólares.

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El caso se relaciona con el proyecto de la Ruta del Sol, tramo II, donde, según lo indicado en el comunicado, se habrían efectuado pagos ilícitos a funcionarios del Gobierno de Colombia para obtener una extensión en el contrato.

Según se menciona en el comunicado, se habrían realizado pagos ilícitos por un monto total de al menos 28 millones de dólares, con el conocimiento, aprobación y asistencia del expresidente de Corficolombiana, José Elías Melo.

El comunicado también hace hincapié en que se obtuvo un beneficio financiero indebido por un total de 32 millones de dólares en relación con este caso.

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Charles Cain, quien lidera la Unidad de FCPA en la SEC, comentó: “Los entornos de control laxos brindan oportunidades para conductas indebidas, como se ejemplifica aquí, donde los sobornos se canalizaron a través de pagos facturados sin documentación respaldatoria, así como contratos de servicios vagamente definidos, que en su mayoría se manejaban internamente en lugar de involucrar a terceros. Este caso subraya una vez más la importancia de que las entidades emisoras establezcan controles contables internos adecuados en relación con los pagos a terceros”.

Además, el comunicado agrega: “Corficolombiana también ha acordado alcanzar un acuerdo de enjuiciamiento aplazado con el Departamento de Justicia de Estados Unidos, comprometiéndose a pagar más de 20 millones de dólares para resolver los cargos penales”.

Se señala que tanto el Grupo Aval como Corficolombiana han aceptado una orden de cese y desistimiento, reconociendo que incurrieron en infracciones de las normativas contables y, en el caso de Corficolombiana, también de las disposiciones contra el soborno de la FCPA.

La SEC, al evaluar la oferta, consideró la cooperación y los esfuerzos de corrección realizados por el Grupo Aval.

Cabe mencionar que las autoridades judiciales de Estados Unidos no encontraron responsabilidad directa en relación con Luis Carlos Sarmiento Angulo, ni su hijo, Luis Carlos Sarmiento Gutiérrez.

El Grupo Aval emitió el siguiente comunicado:

“Grupo Aval y su subsidiaria, la Corporación Financiera Colombiana (Corficolombiana) anunciaron hoy la resolución y el finiquito de las investigaciones del Departamento de Justicia de Estados Unidos y la Comisión de Valores de Estados Unidos, relacionadas con la construcción de la carretera Ruta del Sol Tramo II, en la que Corficolombiana, a través de una subsidiaria, tuvo una participación minoritaria.

Las resoluciones con el DOJ y la SEC se basaron en información recopilada por estas agencias estadounidenses, incluyendo pruebas testimoniales de terceros, relacionadas con acciones realizadas por un exejecutivo de Corficolombiana conectadas al esquema de sobornos liderado por Odebrecht y vinculado a este proyecto.

Corficolombiana suscribió una resolución con el DOJ, y Grupo Aval y Corficolombiana suscribieron resoluciones administrativas civiles con la SEC, como resultado de las cuales finalizaron las investigaciones de estas agencias americanas con respecto a Grupo Aval y su filial.

El DOJ no presentó cargo alguno contra Grupo Aval y la SEC no presentó cargo alguno por soborno contra Grupo Aval.

Al suscribir estas soluciones, Corficolombiana y Grupo Aval reconocieron y aceptaron su responsabilidad, bajo la ley estadounidense, por la conducta del exejecutivo de Corficolombiana.

EL DOJ y la SEC reconocieron la extensa cooperación de Corficolombiana y Grupo Aval con las investigaciones y además que, en los muchos años transcurridos desde que ocurrieron los hechos, Corficolombiana y Grupo Aval han aumentado y mejorado sus programas de cumplimiento y controles internos.

Con este anuncio, tanto Corficolombiana como Grupo Aval dan por cerrado este doloroso capítulo, no sin antes insistir en su compromiso con los más altos estándares éticos y el continuo fortalecimiento de su ambiente de control”.